Broker Online Database
BrokerCheck ke tšebeletso ea FINRA e lumellang lichelete hore li hlahlobe metse ea bareki (ba bangata, empa hase bohle, ba bitsoang baeletsi ba lichelete matsatsing ana) le mekampani ea likoloto. E boetse e na le tlhahisoleseding e mabapi le bao pele e neng e le barekisi ba ngolisitsoeng; ba bangata ba batho bana ba ka 'na ba sebetsa lichelete kapa matsete a lichelete, mme kahoo tlhahisoleseding e mabapi le bona e ka ba ea bohlokoa ho baeti. Tšebeletso ke mahala, mme lipatlisiso tsa data li ka etsoa ka websaeteng.
Litlaleho tsa barekisi
Bakeng sa bareki ba ngolisitsoeng le FINRA lilemong tse leshome tse fetileng, ho kopanyelletsa le bareki ba sa sebetsang hona joale, tlaleho ea BrokerCheck e na le:
- Dintlha tsa kakaretso ho broker le tsebiso ea hae
- Lethathamo la litlaleho tsa hae tsa morao-rao, li-license le litlhahlobo tsa indasteri li fetile
- Ho ngolisa le tlaleho ea mosebetsi: tsohle li-firisi tsa matšeliso tsa FINRA tseo ho seng mohla li kileng tsa ngolisoa ho tsona, hape lilemong tse 10 tse fetileng, mosebetsi o mong le o mong (ka hare le ka ntle ho indasteri ea matšeliso), tšebeletso ea sesole, ho hloka mosebetsi le nako e tletseng thuto
- E tsebahatsa ka litsekisano tsa bareki, liketsahalo tsa khalemelo le litaba tsa lichelete tlalehong ea mofuputsi, ebang mofani oa khoebo o fumanehetse a le molato kapa che
- Litlhaloso tsa morao-rao tsa broker, haeba li le teng
Hlokomela hore hase liketso tsohle le liqoso tsa rekoto ea barekisi ha e le hantle li bontša phoso.
Haeba mohiri a khaotsa ho ngolisoa le FINRA lilemong tse fetang 10 tse fetileng, phapang e le 'ngoe feela tlalehong ea BrokerCheck e tšoana le karolo e sebetsanang le litlhaloso.
E kenyelletsa liketso tse itseng tsa tlōlo ea molao, tsa tsamaiso, tsa sechaba, kapa likarolo tsa litletlebo tsa bareki khahlanong le morekisi. Liketsahalo li kenyelelitsoe tlalehong haeba mofani oa khoebo o ne a le:
- E itšetlehile ka khato ea ho qetela ea taolo
- O ahlotsoe (kapa a le molato molato kapa ha a na tlhōlisano ho) litlōlo tse itseng tsa molao
- E behoa tlas'a taelo ea sechaba e amang mesebetsi e amanang le lichelete
- E fumanoe ke lekhotla la sechaba ho tlōla melao e amanang le lichelete kapa melao ea tsamaiso
- O bitsoa moqosi kapa moqosuoa ketsong ea boipelaetso kapa sesepa sa sechaba se bolelang hore o tlōtse lits'ebeletso tsa ho rekisa, 'me o hlahisitse moputso kapa nyeoe khahlanong le eena
FINRA e thathamisa ketsahalo e 'ngoe le e' ngoe e tlalehiloeng ke li-securities regulators, mohlophisi ka mong, le mekhatlo leha e le efe e amehang.
Litlaleho tsa Brokerage Firms
Tlaleho ea BrokerCheck e tloaelehileng ea k'hamphani ea likoloto e na le:
- Tlhaloso ea kakaretso ea khoebo le semelo sa eona
- Sebaka seo ho sona ho neng ho thehiloe neng
- Batho le mekhatlo e nang le likarolo tse laolang kapa tšusumetso holim'a ts'ebetso ea khoebo
- Histori ea ho kopanya, ho fumana kapa ho fetola lebitso
- Litokomane le boitsebiso bo sebetsang ba khoebo, mefuta ea likhoebo e e tsamaisang le lintlha tse ling tse amanang le mesebetsi ea eona
- E fana ka lipolelo mabapi le meputso leha e le efe ea ho hanyetsa, liketsahalo tsa khalemelo le litaba tsa lichelete tlalehong ea tiiso
Hlokomela hore liketso tse sa lebelloang kapa tse ke keng tsa rarolloa li ka kenngoa, mme ho ba teng ha liketso tse joalo ha ho bolele hore o entse phoso.
Mohloli oa Boitsebiso
Tlhahisoleseding e BrokerCheck e tsoa ho Central Registration Depository (CRD), e kopanyang ho ngolisa le ho fana ka tumello e fanoang ke mekampani ea barekisi le barekisi.
Balaoli ba molao ba boetse ba fana ka tlhahisoleseding ho CRD mabapi le liketso tse itseng tsa khalemelo tse amanang le barekisi le mekhatlo ea ho rekisa.
Chelete ea Boitsebiso
Barekisi ba ngolisitsoeng le mekhatlo ea ho rekisa ka tloaelo ba tlameha ho romella lisebelisoa tsa CRD matsatsing a 30 ka mor'a hore a ithute ketsahalo. BrokerCheck e bonahatsa data e ncha kapa e ntlafalitsoeng ea CRD hang-hang. Boitsebiso bo tloaelehile ha bo ntlafatse bakeng sa mekhatlo e sa ngolisoang le FINRA, kapa bakeng sa bareki ba sa ngolisoang le FINRA.
Seo BrokerCheck e sa Kenyelletseng
Mehlala ke:
- Kahlolo ea pele le likhoka li ile tsa tlaleha hore li ntse li emetse hore hamorao li khotsofetse
- Bankruptcy proceedings e fane ka lilemo tse fetang 10 tse fetileng.
- Litomoro tsa ts'ireletso tsa sechaba
- Boitsebiso ba histori ea moahi
- Tlhaloso ea sebopeho
Ka kakaretso, BrokerCheck ha e kenye litlaleho leha e le life tse sa kang tsa kena ka har'a CRD, ebile ha li akarelletse tlhahisoleseding e kileng ea etsoa, empa ha e sa le joalo.
FINRA e batla ho sireletsa tlhahisoleseding ea makunutu ea bareki, e kenyeletse puo e nyonyehang kapa e nyefolang, le ho thibela tlhahisoleseding e hlahisang bosholu bo boholo ba boitsebiso kapa boitsebiso ba boinotši.
Litlhahiso tse ncha tsa ho tsebahatsa
Ka 2012, FINRA e 'nile ea hlahloba ho eketseha ha liphatlalatso ho BrokerCheck, tse kang:
- Mabaka le litlhaloso tse amanang le ho felisoa ha morekisi
- Temo ea thuto
- Litlhaloso tse ling tsa litsebi, tse kang CFA kapa CFP
- Tlhaloso e eketsehileng ka litletlebo tsa bahoebi khahlanong le barekisi
Ho ntse ho le joalo, lits'ebetso tse tsoang ho babuelli ba lichelete li kenyelletsa lintlha tse fumanoang lits'ebetsong tse kang Sehlopha sa 7 se hanyetsoa ke FINRA, 'me ha se ratehe haholo har'a bareki. Litsebi tse qotsitsoeng koranteng ea Wall Street Journal ("Ho boloka Lintlha: Baemeli ba Lichelete ba Halalelang ba Kenyelletsa Phatlalatso e Eketsehileng ea Barekisi, ho kenyeletsa Mabalo a Litlhahlobo," la 29 Mphalane 2012) ba botsa hore na ho sebelisoa litlhahlobo tsa tlhahlobo ea litlaleho hokae, kaha ba bontša hore ha ba amane le ts'ebetsong ea ts'ebetso ea morao-rao kapa boleng ba tšebeletso, litsamaiso tse kholo tsa khotsofalo ea bareki .